在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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